美国CCI公司承认行贿36国家的企业官员

继生产不干胶的艾利·丹尼森公司承认向中国官员行贿以获得国有企业订单后，美国司法部7月31日公布的一份文件显示，另一家生产控制阀的美国控件有限公司（Control Components Inc.以下简称CCI）承认，自2003年至2007年，曾对多个国家的多家国有企业高管行贿约490万美元，其中包括江苏核电有限公司、国华能源有限公司、中国石油材料设备公司、中石油、东方电气公司、中海油等六家中国公司以及韩国水力核电公司、马来西亚石油公司和阿联酋的国家石油建设公司等共计9家境外公司。

《北京青年报》报道，这份编号为09-754的文件显示，总部位于加利福尼亚的CCI认罪违反了《海外反腐败法案》（Foreign Corrupt Practices Act以下简称FCPA）和《旅行法案》（the Travel Act），在长达近十年时间内给全球36个国家的官员和国有企业员工行贿。目前，美国联邦调查局（FBI）已介入调查该案。

CCI前员工可能私吞行贿资金

记者从有关渠道了解到，中海油此前已与CCI公司进行了多次沟通，对海外行贿案件共同展开调查核实。今年6月22日，CCI母公司IMI公司中国总裁正式向中海油总公司复信指出，“IMI公司的外部律师已经告知美国司法部，这些收款人并不是CNOOC（中国海油）的员工，而是CCI员工或他们的亲属及朋友。很明显，极有可能是这些CCI前员工及其同伙私吞了这笔钱。”

信中重申“并无证据证明这些钱真正到了中海油员工的手中，或者说中海油一方有人有意索贿”。相关款项则是“通过以个人银行账户汇款的形式汇到了CCI员工或其亲属、朋友的账户上。”

两前主管认罪 牵出六中国公司

美国司法部的文件披露，CCI承认了加州中部圣安娜法院对其的三项罪名指控。作为提供核、石油、天然气和电力行业控制阀的CCI的认罪协议的一部分，CCI同意支付1820万美元刑事罚金。加州中部法院指控其自1998年至2007年近十年时间内，对包括中国、韩国、马拉西亚和阿联酋等多个国家的官员和国有企业员工及民营公司客户行贿，以获得其商业利益，违反了美国《海外反腐败法案》和《旅行法案》。

CCI承认，从2003年到2007年，该公司在30多个国家行贿约236次，由此获得约4650万美元的巨额利润。该公司承认，共计支付了约490万美元用于对多家外国国有企业高管行贿，其中约有195万美元用于对国内外官员和私营企业员工行贿，违反了《旅行法案》。CCI同时供出了与此相关的9家外国公司，分别是江苏核能有限公司、国华能源有限公司、中国石油材料设备公司、中石油、东方电气公司、中海油、韩国水力核能公司、马拉西亚石油公司和阿联酋的国际石油建设公司。但文件中并未公布上述各公司的具体涉案金额与人员名单。

多名CCI高管被控多项罪名

美国司法部的文件指出，CCI最终认罪主要缘自该公司两名前高管马里奥·康韦诺和理查德德·莫洛克承认曾共谋对外国国有企业高管和员工行贿。曾任CCI前全球工厂销售主管的马里奥·康韦诺于今年1月8日承认了法院对其违反《海外反腐败法案》的指控。文件显示，他曾对几家外国国有企业高管及员工行贿100万美元。曾是CCI前财务主管的理查德德·莫洛克也在今年2月3日，承认了法院对其同样的指控，他被指曾对多家外国国有企业高管和员工行贿62.8万美元。法院对上述两人的判决将在2010年1月25日宣判。

另一桩针对CCI六名前高管的诉讼发生在今年4月8日，包括CCI前首席执行官斯图尔特·卡尔森在内的六名该公司高管被控犯有违反《海外反腐败法案》、《旅行法案》及其它16项罪名。这六名主管分别是CCI前首席执行官斯图尔特·卡尔森；前中国大陆和台湾地区销售主管罗斯·卡尔森；前全球销售主管保罗·科斯格罗夫；前全球客户服务副总裁大卫·埃德蒙兹；前副总裁、欧洲、亚洲和中东销售主管弗拉维奥·瑞科提以及该公司韩国办事处前总裁金汉勇（Han Yong Kim）。该宗案件将于今年12月8日宣判。

外企在华行贿大事记

■2009年8月 美国不干胶巨头艾利·丹尼森公司承认，2002年到2005年，该公司中国有限公司安全反光膜部向中国地方官员行贿3万美元，以获得从某国有企业获取订单。

■2003年至2007年间，西门子曾向5家中国公立医院行贿2340万美元，与此同时，西门子还贿赂过中国部分官员。西门子最终被判罚13亿美元。

■2005年5月 全球最大诊断设备生产企业德普公司承认，该公司天津子公司，自1991年到2002年11年间，向中国公立医院医生行贿162.3万美元现金，以换取这些医院购买德普公司产品。

■2004年4月，朗讯公司曝出的行贿案震惊业界。据悉，安排近千人次的中国政府官员、电信运营商高管前往夏威夷、拉斯韦加斯等地游玩，耗资千万美元。